二方审核流程与经验分享

一、职业背景：
从事第三方检测认证行业，公司主营业务为第三方检测和审核等相关工作，审核组长，主要负责食品生产和流通行业的审核工作；公司规模，100人左右。
二、被审核方背景：
某国企大型连锁超市，受企业地区总部委托，对下属十几家连锁超市进行食品安全相关的审核和评价。
三、审核前期准备
1、向地区总部了解超市的具体情况，根据实际情况编制与之相适应的现场审核表。
2、确定具体的审核范围，我们是从员工管理及个人卫生、场所清洁及设备保养、收货与储存、操作间、售卖区域（卖场）、虫害管理、食品安全管理制度及实施、信息公示及消费者投诉方面制定根目录，每个根目录下制定相应子目录，根据不同条款对超市的影响大小和严重程度赋予不同的分值。
3、审核员在审核前应确保下列工具的完备：电脑、相机、备用电池、工作牌、健康证、写字板、记录笔、温度计、白大褂、一次性的口罩和帽子。
4、在审核前应对门店检查表予以充分了解，确认严重不符合项有哪些，需重点关注，并搜集熟悉相关的法律法规，国家、行业和地方标准，作为自己的打分依据。
5、与总部确认审核时间，采用飞行检查的形式进行审核，到店以后通知被审核方。
四、审核进场安排
1、审核当日我们在开店后从顾客通道进入卖场，进入超市以后先了解一下超市卖场部分的大体现状，员工操作有无不符合要求的地方，温度设备是否能够达到要求，有无未按储存要求的温度存放食品的情况等，大约20分钟的时间。
2、初步查看后，在存在问题较多的位置处等待门店生鲜经理或其代理人接待，碰头以后，说明来意和审核要求，到会议室进行审核的初次会议。

五、审核过程
1、审核时间，我们要求从进入门店至离开门店的时间段至少6小时，审核员离开门店，需由门店人员填写离开店时间并签字确认。
2、审核人员需自行准备审核工具和文件（工作衣帽、温度计、相机、检查表及判定标准等），需符合超市的个人卫生要求，独立、客观的进行审核，审核范围需覆盖生鲜的所有部门和区域，针对检查表内的每个部门，无论在收银线以内或以外，只要售卖产品所开具的发票为超市的抬头，都属于正常的审核范围。审核内容需包括检查表中的所有内容以及其他未涉及到的有关食品安全卫生的要求。
3、审核过程中对于每个问题点都应保留照片，每个问题点建议取远景和近景各一张，避免后期确定问题所在部门时遇到麻烦。我们需要把相机调到日期时间格式具体到几点几分的模式，所有的照片需反映时间。文件审核需要超市方面提供纸质版文件，并有受控章。
4、现场审核结束后，审核员需及时整理审核发现和照片，通知各部门主管、生鲜经理、店长参加末次会议（含培训）。末次会议应明确告知被审核方的不符合项，针对每张照片与门店确认，告知门店具体问题，并针对门店发生的问题给门店的相关人员进行培训，培训内容应涵盖相应的整改办法和行动方案,以及相关的食品行业新的风险等，把不符合项汇总填写到审核确认单中，审核确认单由生鲜经理或其代理人签字确认。
5、如果在审核过程中碰到任何异常情况应立即联系对接相应人员。
6、不在审核结束后告知门店相关的审核结果，不得和门店的相关人员计算、核对审核分数。

7、审核员在审核过程中应全程佩戴工作帽、口罩并着超市现场要求的服装。
六、审核的特殊关注点
1、食品经营企业应当建立食品进货查验记录制度，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。
2、应依照进货查验的相关要求查验索取供货票据、食品出厂检验合格证等证明文件，实行统一配送经营方式的超市，可由企业总部统一查验供货者的证明文件。首次进货时需查验供货者的食品生产经营许可证明文件
3、合格供方名录：应根据食品安全法律法规、标准和本单位经营项目，制定详尽的供货者管理制度和准入标准，定期审核供货者食品安全控制能力和水平，并将其作为是否准入的关键项。建立合格供方档案。
4、门店会出现多个部门共用一个仓库或冷库，在其内发现共性问题如：温度不达标、结霜严重、地面卫生差等问题是，所有该区域涉及的部门共同扣分。
5、健康证：员工和促销人员具备有效健康证；健康证发票不能代替健康证。
6、所有私人的食品和物品都不得在工作区域内被发现。
7、人员培训：工作人员皆受过食品卫生和安全规则的培训并保存记录
8、有专用仓库/区域存放清洁消毒化学品，专人管理；并保存有相应的清洁消毒化学品领取记录。
9、专柜（位）存放食品添加剂，并标注''食品添加剂''字样，专册记录使用的食品添加剂。
10、熟食切配间、寿司间、裱花间、水果准备间等室内温度低于<25oC。有壁挂式 (独立) 温度计，温度计必须有效反映温度情况
11、现场可提供有效的虫害控制平面图，保存提供虫害服务供应商的资质、服务合同、虫害防治记录、行动计划，现场无老鼠，蚊蝇等害虫活动的迹象。
12、建立食品安全管理制度，建立完整的食品安全。